Riscos para C-Level no Mercado Financeiro: Gestão, Controle e Supervisão
Supervisão de mercado baseada em casos práticos para uma tomada de decisão mais efetiva da Alta Gestão
Modalidade Presencial
Carga horária: 16 horas
Início das aulas: 22/11/2024
Fim das aulas: 23/11/2024
Matrículas até: 22/11/2024
*Sujeito a alteração sem prévio aviso, em função do número de vagas. Vagas limitadas.
O curso “Riscos para C-level no mercado financeiro: Gestão, controle e supervisão” é resultado de uma parceria entre o Insper e a BSM Supervisão de Mercados e oferece uma abordagem abrangente sobre a gestão estratégica de riscos corporativos, criação de valor, governança e cultura. Nele, os participantes terão a oportunidade de discutir visões estratégicas de gestão de risco em organizações, destacando a importância da governança e da disseminação da cultura de gestão de riscos. Além disso, serão exploradas a delimitação e aplicação da gestão de riscos e supervisão, entendendo o conceito e a função da metodologia de “Abordagem Baseada em Risco” e os mecanismos para assegurar a eficiência da atividade de supervisão de mercado, conforme as Resoluções 4557 e 4745.
Durante o curso, serão analisadas metodologias e responsabilidades na gestão de riscos, com foco no COSO (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission) como uma metodologia para identificação, mensuração e tratamento de riscos. Os participantes terão a oportunidade de discutir o papel das três linhas de gestão e se envolver em práticas de auditoria, controles internos e envolvimento da alta administração. O curso também inclui a elaboração de relatórios de avaliação interna de risco, com estudos de caso sobre a busca contínua de efetividade.
Por fim, os participantes aprenderão sobre o apetite e a tolerância ao risco como principais ferramentas de governança de riscos, essenciais para a tomada de decisões informadas e eficazes. Eles também aprenderão sobre a efetividade em negócios e regulação, compreendendo os riscos e as melhores práticas para prevenção e mitigação de crimes no mercado de capitais. Isso inclui o monitoramento de cadastro e cruzamento de informações de clientes e emissores com dados transacionais, contribuindo para a melhoria das rotinas de supervisão.
Investimento
Valor integral R$ 4.200,00
Valor para matrícula antecipada (10% de desconto até 25 dias antes do início do curso)R$ 3.780,00
Valor para Alumni Insper (25% de desconto)R$ 3.150,00
Formas de pagamento
- À vista no boleto ou cartão de crédito
- Ou parcele em até 10X sem juros no cartão de crédito
Calendário do curso
Sexta-feira das 09h00 às 18h00
Sábado das 08h00 às 17h00
Por que fazer o curso?
Iniciativa educacional única, resultado da parceria entre BSM Supervisão de Mercados e Insper;
Visão Estratégica de Gestão de Riscos:
O curso oferece uma compreensão aprofundada das visões estratégicas de gestão de risco em organizações, destacando a importância da governança e da disseminação da cultura de gestão de riscos;
Metodologias e Responsabilidades:
Você aprenderá sobre metodologias como o COSO (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission) para identificação, mensuração e tratamento de riscos, além de discutir o papel das três linhas de gestão;
Prática de Auditoria e Controles Internos:
O curso inclui práticas de auditoria, controles internos e o envolvimento da alta administração, proporcionando uma visão prática e aplicada da gestão de riscos;
Apetite e Tolerância ao Risco:
Avaliar a aplicação do Apetite e Tolerância ao Risco como principal ferramenta de Governança de Riscos, essencial para a tomada de decisões informadas e eficazes;
Efetividade em Negócio e Regulação:
Compreender os riscos e as melhores práticas para prevenção e mitigação de crimes no mercado de capitais, além de monitoramento de cadastro e cruzamento de informações de clientes e emissores com dados transacionais;
Proposta educacional:
O Insper adota a metodologia de aprendizado centrada no aluno. Isso significa que os estudantes são os protagonistas do processo educacional, com participação ativa em aulas dinâmicas;
Infraestrutura de primeira linha:
O Insper oferece uma infraestrutura de alta qualidade para apoiar o aprendizado dos seus alunos, incluindo a Biblioteca Telles, laboratórios e centros de pesquisa.
O que você precisa saber
Perfil
O curso se destina a profissionais da alta gestão que buscam aprofundar seus conhecimentos na área de riscos. O público-alvo inclui:
· Conselheiros de administração e fiscal;
· Membros do comitê de auditoria;
· Auditores externos;
· Profissionais responsáveis pelos órgãos de controle (auditoria interna, compliance, riscos e controles internos);
· Profissionais de governança;
· Profissionais que atuam diretamente na gestão de riscos corporativos.
Pré-requisitos
Formação superior completa. Recomendável a experiência no setor e a compreensão de língua inglesa para acompanhamento de material de referência.
O que você vai aprender
Gestão Estratégica de Riscos Corporativos, Criação de Valor e Governança e Cultura
- Discutir visões estratégicas de gestão de risco em organizações e evidenciar a importância da governança e da disseminação da cultura de gestão de riscos.
Gestão de Riscos e Supervisão: delimitação e aplicação
- Entender o conceito e a função da metodologia de “Abordagem Baseada em Risco” e os mecanismos para assegurar a eficiência da atividade de supervisão de mercado (Resolução 4557 / 4745).
Metodologias e Responsabilidades na Gestão de Riscos
- Analisar o COSO (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission) como metodologia de identificação, mensuração e tratamento de riscos e discutir o papel das três linhas de gestão.
Prática: Auditoria
- Controles Internos e Envolvimento da Alta Administração;
- Relatório de Avaliação Interna de Risco (Casos – Adequado/Não Adequado – Busca Contínua de Efetividade);
- Compreender o perfil de cada instituição e aplicar em modelos e análises que contribuam para o aprimoramento das rotinas de supervisão.
Apetite e Tolerância ao Risco
- Avaliar a aplicação do Apetite e Tolerância ao Risco como principal ferramenta de Governança de Riscos.
Negócio e Regulação: Efetividade
- Compreender os riscos e as melhores práticas para prevenção e mitigação de crimes no mercado de capitais e monitoramento de cadastro e cruzamento de informações de clientes e emissores com dados transacionais.
Corpo Docente
A maioria dos nossos professores é de mestres e doutores oriundos de renomadas escolas nacionais e internacionais e/ou executivos com extensa experiência profissional e prática.
Wilson Luiz Matar
Executivo da área de Controladoria, Finanças e Riscos, com sólida trajetória profissional em instituições financeiras Banco Itaú, Unibanco, Banco Santander e Brasilprev nas posições de CFO e CRO. Participou em Comitês e Conselhos Técnicos e em Fóruns de Entidades de Mercado como Febraban, CNSeg e Susep. Membro de Conselhos Deliberativos, Fiscal e Comitê de Auditoria em Fundações de Previdência Fechada. Engenheiro Civil pela Poli USP e Administrador de Empresas pela FEA USP. Pós graduações em Banking pela Wharton School – Philadelphia – USA e em Riscos pelo Instituto de Empresas – Madrid – Espanha.
Wilson Luiz Matar
Executivo da área de Controladoria, Finanças e Riscos, com sólida trajetória profissional em instituições financeiras Banco Itaú, Unibanco, Banco Santander e Brasilprev nas posições de CFO e CRO. Participou em Comitês e Conselhos Técnicos e em Fóruns de Entidades de Mercado como Febraban, CNSeg e Susep. Membro de Conselhos Deliberativos, Fiscal e Comitê de Auditoria em Fundações de Previdência Fechada. Engenheiro Civil pela Poli USP e Administrador de Empresas pela FEA USP. Pós graduações em Banking pela Wharton School – Philadelphia – USA e em Riscos pelo Instituto de Empresas – Madrid – Espanha.
André Eduardo Demarco
CEO/diretor de Autorregulação da BSM Supervisão de Mercados na BSM. Bacharel em Administração (Mackenzie), possui pós-graduação em Gestão Empresarial (FIA/FEA/USP), MBA em Derivativos (USP) e LL.M. Master of Laws (Insper). Na B3 ocupou as posições de diretor de Negociação Eletrônica, de Engenharia de Produtos, Serviços e Educação, Depositária e Operações de Balcão e Produtos de Compliance e Processos Licitatórios. É professor em cursos de pós-graduação lato sensu em Mercado de Capitais e Finanças.
André Eduardo Demarco
CEO/diretor de Autorregulação da BSM Supervisão de Mercados na BSM. Bacharel em Administração (Mackenzie), possui pós-graduação em Gestão Empresarial (FIA/FEA/USP), MBA em Derivativos (USP) e LL.M. Master of Laws (Insper). Na B3 ocupou as posições de diretor de Negociação Eletrônica, de Engenharia de Produtos, Serviços e Educação, Depositária e Operações de Balcão e Produtos de Compliance e Processos Licitatórios. É professor em cursos de pós-graduação lato sensu em Mercado de Capitais e Finanças.
Betânia Faria
Assessora jurídica do Conselho de Autorregulação da BSM Supervisão de Mercados. Doutoranda em Finanças (FGV), mestra em Direito Empresarial e formação em Inovação, Novas Tecnologias e Pessoas (Stanford/CA). Pós-graduada em Direito Público e Tributário. Autora de obras jurídicas e membro de comitês editorais. Certificações financeiras: CFA-ESG Investing, PQO Compliance, Assessoria de Investimentos. Especialista em Finanças Sustentáveis e ESG (Fundação Dom Cabral), com experiência na modelagem de cursos em Mercado de Capitais, Finanças, ESG e Sustentabilidade para diversas instituições. Professora de cursos de pós-graduação lato sensu e educação executiva em disciplinas de Direito Empresarial e Finanças (Ibmec e Insper).
Betânia Faria
Assessora jurídica do Conselho de Autorregulação da BSM Supervisão de Mercados. Doutoranda em Finanças (FGV), mestra em Direito Empresarial e formação em Inovação, Novas Tecnologias e Pessoas (Stanford/CA). Pós-graduada em Direito Público e Tributário. Autora de obras jurídicas e membro de comitês editorais. Certificações financeiras: CFA-ESG Investing, PQO Compliance, Assessoria de Investimentos. Especialista em Finanças Sustentáveis e ESG (Fundação Dom Cabral), com experiência na modelagem de cursos em Mercado de Capitais, Finanças, ESG e Sustentabilidade para diversas instituições. Professora de cursos de pós-graduação lato sensu e educação executiva em disciplinas de Direito Empresarial e Finanças (Ibmec e Insper).
Fátima Guerra
Superintendente de Auditoria da BSM Supervisão de Mercados. Graduada em Engenharia Elétrica de Sistemas e em Engenharia de Produção pela PUC-Rio, com excelência acadêmica. Iniciou sua carreira na ARX Capital Asset Management, na área de gestão de riscos. Ao longo de 23 anos no mercado de capitais, atuou na Ágora Corretora e Um Investimentos. Participou da fundação da Necton Investimentos, onde foi sócia responsável pela área de governança, risco e conformidade. Colaborou com o processo de alienação da corretora para o BTG Pactual, passando a atuar no banco como diretora de Compliance.
Fátima Guerra
Superintendente de Auditoria da BSM Supervisão de Mercados. Graduada em Engenharia Elétrica de Sistemas e em Engenharia de Produção pela PUC-Rio, com excelência acadêmica. Iniciou sua carreira na ARX Capital Asset Management, na área de gestão de riscos. Ao longo de 23 anos no mercado de capitais, atuou na Ágora Corretora e Um Investimentos. Participou da fundação da Necton Investimentos, onde foi sócia responsável pela área de governança, risco e conformidade. Colaborou com o processo de alienação da corretora para o BTG Pactual, passando a atuar no banco como diretora de Compliance.
Bruno Oliveira
Mestre e doutor em Direito de Estado pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo, professor universitário, advogado e responsável pelas áreas de Mercados e Interações Regulatórias no Compliance do Banco J.P. Morgan.
Bruno Oliveira
Mestre e doutor em Direito de Estado pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo, professor universitário, advogado e responsável pelas áreas de Mercados e Interações Regulatórias no Compliance do Banco J.P. Morgan.
Processo Seletivo
Conheça as etapas para ingressar no curso:
01.
Preencha o formulário de inscrição
02.
Análise do seu perfil
03.
Aprovação
04.
Matrícula Digital
Programas específicos da área de Mercado Financeiro passam pela etapa da entrevista anterior a aprovação.