Compliance e Autorregulação no Mercado de Capitais

Conheça as melhores práticas da supervisão de mercado baseada em riscos e aprimore suas habilidades em regulação do mercado de capitais.

Objetivos Calendário Por que fazer? Perfil Estrutura do curso Docentes Processo Seletivo

Este curso, desenvolvido em parceria com B3 e BSM, preenche uma lacuna teórico-prática na implementação de práticas de conformidade, concentrando-se na construção de alertas e respostas efetivas para ilícitos de mercado. O programa visa despertar o interesse no tema pelos participantes dos mercados organizados pela B3, como corretoras, assessores de investimentos, gestoras, administradores fiduciários de fundos, securitizadoras, escrituradores e custodiantes.

Ao contrário de cursos conceituais, este programa não aborda apenas a teoria do mercado de capitais ou a necessidade de compliance no setor. Seu enfoque está na concretização prática das atividades de conformidade e prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à proliferação de armas de destruição em massa (PLD/FTP) nas empresas sujeitas à regulação no mercado de valores mobiliários. O objetivo é tornar os instrumentos do curso verdadeiramente efetivos, capacitando os profissionais a aplicarem as práticas de compliance de forma concreta e assertiva em seu cotidiano no mercado financeiro.

A conformidade com os parâmetros internacionais e da legislação nacional de prevenção à lavagem de dinheiro não só fortalece a reputação do mercado financeiro e de capitais brasileiro globalmente, mas também contribui para a criação de um ambiente confiável e robusto para investidores, promovendo a credibilidade do país. Dessa forma, o curso torna-se essencial para capacitar profissionais e a contribuir para a integridade do mercado de capitais brasileiro.

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Live Learning

Sem turmas abertas no momento

Carga horária:19 horas

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Calendário do curso

A definir

Por que fazer o curso?

O conhecimento prático em compliance no mercado de capitais representa um grande diferencial para os profissionais da área de regulação, incluindo advogados, profissionais de risco ou controles internos;

Planejamento Urbano e Regulações das Cidades (1)

Este curso aprofunda o conhecimento em compliance, focando nos aspectos de governança e gestão da integridade pelos participantes da B3, que desempenham o papel de gatekeepers. A ideia é capacitar esses profissionais com informações sofisticadas relacionadas a compliance e riscos, além de oferecer a oportunidade de estabelecer networking com demais profissionais do mercado de capitais;

O programa visa proporcionar conhecimento essencial para a efetiva implementação da gestão de riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo (PLD/FTP) no mercado de valores mobiliários;

Os participantes deste curso adquirirão o conhecimento necessário para fornecer informações precisas e estratégicas à alta administração da empresa, contribuindo assim para alcançar as metas e para a manutenção da competitividade no mercado no longo prazo;

Investimentos no Mercado Imobiliário (1)

A abordagem prática do curso inclui a análise de casos relacionados à supervisão e ao monitoramento em PLD/FTP, proporcionando uma compreensão aprofundada dos desafios e das melhores práticas nesse contexto.

O que você precisa saber

Perfil

Este curso destina-se a profissionais em níveis de analista, coordenador e gerente, com o objetivo de aprimorar suas habilidades operacionais na análise de operações, sob a perspectiva da prevenção à lavagem de dinheiro. Voltado para aqueles que buscam aprimorar seus conhecimentos nas áreas de compliance, riscos, monitoramento de operações e supervisão de mercados, o programa destaca-se pela ênfase no cadastro e cruzamento de informações de clientes e emissores com dados transacionais.

Pré-requisitos

Formação superior completa em qualquer área, com uma base sólida para a absorção dos conceitos abordados ao longo do curso.

O que você vai aprender

Com carga de 10 horas, o curso na modalidade live learning, com aulas síncronas e assíncronas, apresenta o seguinte conteúdo programático:

Autorregulação e Abordagem Baseada em Riscos (ABR);
Entenda o conceito e a função da metodologia de “Abordagem Baseada em Risco” e os mecanismos para assegurar a eficiência da atividade de supervisão de mercado;
Regulação de PLD/FT no Brasil;
Revise e compreenda as políticas e os controles internos exigidos pela regulação e os responsáveis pela sua elaboração e concretização;
Sistema de controles internos e deveres de monitoramento;
Compreenda os riscos e as melhores práticas para prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo e monitoramento de cadastro e cruzamento de informações de clientes e emissores com dados transacionais;
Incidentes relevantes e indicadores de efetividade;
Aplique as melhores práticas de monitoramento de transações, cruzamento de dados e análise de operações realizadas nos mercados de bolsa, balcão e empréstimo de ativos, bem como crie melhores formas de fazer isso;
Gestão de riscos, políticas, manuais e governança;
Analise os principais obstáculos à formação de uma cultura eficaz de compliance e de prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa (PLD/FTP) em uma instituição que atua no mercado de capitais, e crie ações para mitigar tais obstáculos;
Enforcement no mercado de capitais;
Compreenda os sistemas de enforcement no mercado de capitais diretamente relacionados à supervisão em PLD/FTP.

Corpo Docente

A maioria dos nossos professores é de mestres e doutores oriundos de renomadas escolas nacionais e internacionais e/ou executivos com extensa experiência profissional e prática.