Compliance e Autorregulação no Mercado de Capitais
Conheça as melhores práticas da supervisão de mercado baseada em riscos e aprimore suas habilidades em regulação do mercado de capitais.
Modalidade Live Learning
Carga horária: 19 horas
Início das aulas: 07/05/2024
Fim das aulas: 23/05/2024
Matrículas até: 03/05/2024
*Sujeito a alteração sem prévio aviso, em função do número de vagas. Vagas limitadas.
Este curso, desenvolvido em parceria com B3 e BSM, preenche uma lacuna teórico-prática na implementação de práticas de conformidade, concentrando-se na construção de alertas e respostas efetivas para ilícitos de mercado. O programa visa despertar o interesse no tema pelos participantes dos mercados organizados pela B3, como corretoras, assessores de investimentos, gestoras, administradores fiduciários de fundos, securitizadoras, escrituradores e custodiantes.
Ao contrário de cursos conceituais, este programa não aborda apenas a teoria do mercado de capitais ou a necessidade de compliance no setor. Seu enfoque está na concretização prática das atividades de conformidade e prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à proliferação de armas de destruição em massa (PLD/FTP) nas empresas sujeitas à regulação no mercado de valores mobiliários. O objetivo é tornar os instrumentos do curso verdadeiramente efetivos, capacitando os profissionais a aplicarem as práticas de compliance de forma concreta e assertiva em seu cotidiano no mercado financeiro.
A conformidade com os parâmetros internacionais e da legislação nacional de prevenção à lavagem de dinheiro não só fortalece a reputação do mercado financeiro e de capitais brasileiro globalmente, mas também contribui para a criação de um ambiente confiável e robusto para investidores, promovendo a credibilidade do país. Dessa forma, o curso torna-se essencial para capacitar profissionais e a contribuir para a integridade do mercado de capitais brasileiro.
Parceiros
Investimento
Valor integral R$ 4.286,00
Valor para matrícula antecipada (10% de desconto até 25 dias antes do início do curso)R$ 3.857,40
Valor para Alumni Insper (25% de desconto)R$ 3.214,50
Formas de pagamento
- À vista no boleto ou cartão de crédito
- Ou parcele em até 10X sem juros no cartão de crédito
Calendário do curso
Terças e Quintas-feiras das 19h30 às 22h00
Por que fazer o curso?
O conhecimento prático em compliance no mercado de capitais representa um grande diferencial para os profissionais da área de regulação, incluindo advogados, profissionais de risco ou controles internos;
Este curso aprofunda o conhecimento em compliance, focando nos aspectos de governança e gestão da integridade pelos participantes da B3, que desempenham o papel de gatekeepers. A ideia é capacitar esses profissionais com informações sofisticadas relacionadas a compliance e riscos, além de oferecer a oportunidade de estabelecer networking com demais profissionais do mercado de capitais;
O programa visa proporcionar conhecimento essencial para a efetiva implementação da gestão de riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo (PLD/FTP) no mercado de valores mobiliários;
Os participantes deste curso adquirirão o conhecimento necessário para fornecer informações precisas e estratégicas à alta administração da empresa, contribuindo assim para alcançar as metas e para a manutenção da competitividade no mercado no longo prazo;
A abordagem prática do curso inclui a análise de casos relacionados à supervisão e ao monitoramento em PLD/FTP, proporcionando uma compreensão aprofundada dos desafios e das melhores práticas nesse contexto.
O que você precisa saber
Perfil
Este curso destina-se a profissionais em níveis de analista, coordenador e gerente, com o objetivo de aprimorar suas habilidades operacionais na análise de operações, sob a perspectiva da prevenção à lavagem de dinheiro. Voltado para aqueles que buscam aprimorar seus conhecimentos nas áreas de compliance, riscos, monitoramento de operações e supervisão de mercados, o programa destaca-se pela ênfase no cadastro e cruzamento de informações de clientes e emissores com dados transacionais.
Pré-requisitos
Formação superior completa em qualquer área, com uma base sólida para a absorção dos conceitos abordados ao longo do curso.
O que você vai aprender
Com carga de 10 horas, o curso na modalidade live learning, com aulas síncronas e assíncronas, apresenta o seguinte conteúdo programático:
- Autorregulação e Abordagem Baseada em Riscos (ABR);
- Entenda o conceito e a função da metodologia de “Abordagem Baseada em Risco” e os mecanismos para assegurar a eficiência da atividade de supervisão de mercado;
- Regulação de PLD/FT no Brasil;
- Revise e compreenda as políticas e os controles internos exigidos pela regulação e os responsáveis pela sua elaboração e concretização;
- Sistema de controles internos e deveres de monitoramento;
- Compreenda os riscos e as melhores práticas para prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo e monitoramento de cadastro e cruzamento de informações de clientes e emissores com dados transacionais;
- Incidentes relevantes e indicadores de efetividade;
- Aplique as melhores práticas de monitoramento de transações, cruzamento de dados e análise de operações realizadas nos mercados de bolsa, balcão e empréstimo de ativos, bem como crie melhores formas de fazer isso;
- Gestão de riscos, políticas, manuais e governança;
- Analise os principais obstáculos à formação de uma cultura eficaz de compliance e de prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa (PLD/FTP) em uma instituição que atua no mercado de capitais, e crie ações para mitigar tais obstáculos;
- Enforcement no mercado de capitais;
- Compreenda os sistemas de enforcement no mercado de capitais diretamente relacionados à supervisão em PLD/FTP.
Corpo Docente
A maioria dos nossos professores é de mestres e doutores oriundos de renomadas escolas nacionais e internacionais e/ou executivos com extensa experiência profissional e prática.
Fátima Guerra
Superintendente de Auditoria da BSM Supervisão de Mercados. Graduada em Engenharia Elétrica de Sistemas e em Engenharia de Produção pela PUC-Rio, com excelência acadêmica. Iniciou sua carreira na ARX Capital Asset Management, na área de gestão de riscos. Ao longo de 23 anos no mercado de capitais, atuou na Ágora Corretora e Um Investimentos. Participou da fundação da Necton Investimentos, onde foi sócia responsável pela área de governança, risco e conformidade. Colaborou com o processo de alienação da corretora para o BTG Pactual, passando a atuar no banco como diretora de Compliance.
Fátima Guerra
Superintendente de Auditoria da BSM Supervisão de Mercados. Graduada em Engenharia Elétrica de Sistemas e em Engenharia de Produção pela PUC-Rio, com excelência acadêmica. Iniciou sua carreira na ARX Capital Asset Management, na área de gestão de riscos. Ao longo de 23 anos no mercado de capitais, atuou na Ágora Corretora e Um Investimentos. Participou da fundação da Necton Investimentos, onde foi sócia responsável pela área de governança, risco e conformidade. Colaborou com o processo de alienação da corretora para o BTG Pactual, passando a atuar no banco como diretora de Compliance.
Bruno Oliveira
Mestre e doutor em Direito de Estado pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo, professor universitário, advogado e responsável pelas áreas de Mercados e Interações Regulatórias no Compliance do Banco J.P. Morgan.
Bruno Oliveira
Mestre e doutor em Direito de Estado pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo, professor universitário, advogado e responsável pelas áreas de Mercados e Interações Regulatórias no Compliance do Banco J.P. Morgan.
Pedro Simões
Mestre em Direito Penal e doutor em Teoria do Direito pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo. É advogado criminalista e sócio do Veirano Advogados na área de Direito Penal Empresarial e em Compliance, com foco em prevenção à lavagem de dinheiro, anticorrupção, crimes contra o sistema financeiro e contra o mercado de capitais. É membro do Instituto Brasileiro de Ciências Criminais e foi coordenador dos cursos de pós-graduação lato sensu em compliance e direito penal econômico em parceria com a Universidade de Coimbra. Atua também como consultor externo da Zela Consulting.
Pedro Simões
Mestre em Direito Penal e doutor em Teoria do Direito pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo. É advogado criminalista e sócio do Veirano Advogados na área de Direito Penal Empresarial e em Compliance, com foco em prevenção à lavagem de dinheiro, anticorrupção, crimes contra o sistema financeiro e contra o mercado de capitais. É membro do Instituto Brasileiro de Ciências Criminais e foi coordenador dos cursos de pós-graduação lato sensu em compliance e direito penal econômico em parceria com a Universidade de Coimbra. Atua também como consultor externo da Zela Consulting.
<strong>Henrique Fratta Lobo</strong>
Mestre em Direito Empresarial pela USP, Pós-graduado em Direito Societário pelo Insper e Bacharel em Direito pela Universidade Presbiteriana Mackenzie. Advogado com atuação em mercado de capitais e autorregulação de mercado.
<strong>Henrique Fratta Lobo</strong>
Mestre em Direito Empresarial pela USP, Pós-graduado em Direito Societário pelo Insper e Bacharel em Direito pela Universidade Presbiteriana Mackenzie. Advogado com atuação em mercado de capitais e autorregulação de mercado.
André Eduardo Demarco
CEO/diretor de Autorregulação da BSM Supervisão de Mercados na BSM. Bacharel em Administração (Mackenzie), possui pós-graduação em Gestão Empresarial (FIA/FEA/USP), MBA em Derivativos (USP) e LL.M. Master of Laws (Insper). Na B3 ocupou as posições de diretor de Negociação Eletrônica, de Engenharia de Produtos, Serviços e Educação, Depositária e Operações de Balcão e Produtos de Compliance e Processos Licitatórios. É professor em cursos de pós-graduação lato sensu em Mercado de Capitais e Finanças.
André Eduardo Demarco
CEO/diretor de Autorregulação da BSM Supervisão de Mercados na BSM. Bacharel em Administração (Mackenzie), possui pós-graduação em Gestão Empresarial (FIA/FEA/USP), MBA em Derivativos (USP) e LL.M. Master of Laws (Insper). Na B3 ocupou as posições de diretor de Negociação Eletrônica, de Engenharia de Produtos, Serviços e Educação, Depositária e Operações de Balcão e Produtos de Compliance e Processos Licitatórios. É professor em cursos de pós-graduação lato sensu em Mercado de Capitais e Finanças.
Aline Pousada Reginato
Advogada com MBA em Direito da Economia e da Empresa pela Fundação Getúlio Vargas e especialização em finanças pela Fundação COPPEAD-UFRJ. Atua a 23 anos na criação e manutenção de áreas de compliance, governança corporativa e gestão de riscos no setor privado. Ao longo destes anos trabalhou em instituições financeiras nacionais e internacionais – Bank of America, Banco Máxima, Ágora Senior Corretora de Valores, ICAP do Brasil Corretora de Valores e Ativa Corretora de Valores, bem como, assessorou empresas na implementação de programas de gestão de riscos e integridade. É instrutora e palestrante em eventos e treinamentos corporativos e institucionais sobre Compliance, Governança Corporativa, Gestão de Riscos e PLDFT. Atualmente é sócia idealizadora da FIRA Software e da Lotus Consultoria, empresas especializadas no monitoramento de controles de PLDFT e possíveis práticas não equitativas, e consultorias na área de compliance, gestão de riscos e governança corporativa.
Aline Pousada Reginato
Advogada com MBA em Direito da Economia e da Empresa pela Fundação Getúlio Vargas e especialização em finanças pela Fundação COPPEAD-UFRJ. Atua a 23 anos na criação e manutenção de áreas de compliance, governança corporativa e gestão de riscos no setor privado. Ao longo destes anos trabalhou em instituições financeiras nacionais e internacionais – Bank of America, Banco Máxima, Ágora Senior Corretora de Valores, ICAP do Brasil Corretora de Valores e Ativa Corretora de Valores, bem como, assessorou empresas na implementação de programas de gestão de riscos e integridade. É instrutora e palestrante em eventos e treinamentos corporativos e institucionais sobre Compliance, Governança Corporativa, Gestão de Riscos e PLDFT. Atualmente é sócia idealizadora da FIRA Software e da Lotus Consultoria, empresas especializadas no monitoramento de controles de PLDFT e possíveis práticas não equitativas, e consultorias na área de compliance, gestão de riscos e governança corporativa.
Processo Seletivo
Conheça as etapas para ingressar no curso:
01.
Preencha o formulário de inscrição
02.
Análise do seu perfil
03.
Aprovação
04.
Matrícula Digital
Programas específicos da área de Estratégia e Negócios, passam pela etapa da entrevista anterior a aprovação.